Инициативный аудит

Инициативный аудит проводится по желанию собственника компании с целью получения независимого экспертного суждения о налоговых рисках и правильности работы системы. Это возможность осуществить контроль финансовой отчетности предприятия: предоставляется истинная информация о текущем состоянии бизнеса, и разрабатываются рекомендации по ликвидации недостатков, связанных с финансово-экономической активностью компании.

Процесс нашего Инициативного аудита представляет собой индивидуальный опрос ответственных работников организации (генеральный директор, топ-менеджмент, главный бухгалтер, юрист, при наличии в организации – комплаенс - менеджер, а также рядового сотрудника либо нескольких рядовых сотрудников) с осмотром подтверждающих ответы на вопросы документов

Из них:

• от одного до трех дней наши эксперты проводят сессии представителей Вашей организации у Вас в офисе;
• в оставшееся время мы проводим анализ полученных данных, по итогам которого составляется карта выявленных рисков и рекомендаций по их нивелированию.

В ходе нашего Инициативного аудита не затрагиваются и не рассматриваются:

1. Бухгалтерская и управленческая отчетности;
2. Информация, носящая коммерческий характер.

На первом этапе наши эксперты проверят фактическую деятельность компании.

А именно:

• опросят сотрудников;
• проверят документооборот;
• осмотрят офис;
• посмотрят на бизнес глазами инспекторов;
• укажут на нарушения.

На втором этапе наши эксперты помогут правильно выстроить тактику защиты интересов компании.

А именно:

• сформировать доказательственную базу;
• подготовить сотрудников компании и контрагентов к допросам, комиссиям;
• проверить полноту и правильность первичных документов;
• подготовить компанию к выемке документов и компьютеров в офисе;
• обеспечить сохранность документов и электронных носителей.

На третьем этапе наши эксперты подготовят в акте все нарушения, которые были выявлены при налоговой экспертизе, а именно по:

• анализу учредительных документов;
• перепроверке представленных данных;
• анализу лицензий, сертификатов соответствия, страхования ответственности, квалификации;
• оценке существующих стратегий защит;
• проверке системы рисков контрагентов;
• проверке действующего документооборота;
• анализу репутационных рисков налогоплательщика по ФНС;
• подготовке обоснования деловой цели и экономической целесообразности;
• реальности понесенных затрат;
• обоснованию посреднических договоров;
• проверке в договорах особых условий;
• внедренным схемам оптимизаций, с учетом динамично меняющегося законодательства.

По отдельной договоренности делается оценка-предписание надежности сотрудников (финансового блока).